北美观察 | 简评美国数据保护法案&证券市场网安新规

引言

当前，各国正不断修改、完善当前数据立法体系，并持续开展数据执法工作。企业开展国际化经营、推进出海业务时，需要对新的市场环境和法律监管问题做出快速反应。在此基础上，动态评估哪些数据法律法规已经生效，哪些将被修改，执法机构最关注的处罚事由是什么，显得尤为重要。

W&W法律团队推出系列专题（包括但不限于“欧洲观察”、“北美观察”、“亚太观察”、“中东观察”等），跟踪并解读全球主流出海目标国的法律与监管动态，提示企业合规要点，帮助您轻松掌握目标国家或地区的数据监管风向。感谢您对“出海互联网法律观察”的关注，我们将继续与您同行！

垦丁W&W法律团队参与过多个出海产品的跨境数据合规项目，已为众多头部与知名互联网公司、及大中型外资企业、高成长型企业及大型国企提供专业法律合规服务和落地方案。如有任何需要，请与王捷律师取得联系。

01

美国：民主党再次提出《数据保护法》法案

近日，数据保护法案已被提交至参议院。该法案将禁止网站、应用程序和其他网络服务提供商滥用用户数据行为，并要求此类主体采取负责任的措施来保护个人信息。

此外，该法案将：

• 规定通知义务：网络服务提供商需要合理地保护个人身份数据，并及时通知用户涉及敏感信息的数据泄露事件；

• 规定忠诚义务：网络服务提供商使用个人识别数据时不得损害数据主体合法权益；

• 规定保密义务：网络服务提供商在披露、出售或共享个人识别数据时，必须确保第三方也拥有通知和忠诚义务；

• 规定任何违反上述义务的行为将被界定为不公平或欺骗性行为；

• 授予联邦贸易委员会制定法案实施规则的权利。

垦丁W&W简评：

过去五年内，民主党参议员曾多次提出美国数据保护法案，但参议院未针对原法案进行投票。今年，民主党控制参议院，众多科技评论者对此部法案持积极态度，法案有望得到进一步的推进。

此部法案的适用对象是网站、应用程序和其他网络服务提供商。目前，拜登政府重视对于大型科技公司的监管，限制此类公司数据的收集、使用行为。由此可见，中美跨国科技企业、以美国为出海目标国的互联网企业需要加强数据处理、数据跨境传输的合规性，关注最新的立法、执法动向，实时调整合规措施，降低法律风险。

02

美国：SEC 提出证券市场主体网络安全新规

美国证券交易委员会（“SEC”）于 2023 年 3 月 15 日宣布，它对经纪商、清算机构、证券规则制定委员会、国家证券协会、证券交易所、交易清算所等证券市场主体（统称为“市场实体”）提出新要求，以解决证券市场的网络安全风险。

该提案将要求所有市场实体实施网络安全政策与流程，并每年至少审查一次上述政策与流程是否适应网络安全风险的变化。

其次，提案进一步规范了证券市场实体有关数据泄露通知、透明度等义务。此外，提案修改了证券主体数据记录的规则。提案为证券市场实体的网络安全实践设定标准，并将帮助SEC了解重大网络安全事件的成因。

最后，美国证券交易委员会将在联邦公报上公布提案的详细信息，公众可在提案公布后60天内提出修改意见。

垦丁W&W简评：

本次提案由美国SEC提出，面向证券市场的几大主体（包含证券机构、政策制定机构、数据存储及分析机构等），通过网络安全保护规则，明确各主体数据处理、流转行为的规范程度，防范证券市场的数据风险及交易风险。

值得注意的是，2022全球年度数据执法案件中，罚款数额最大、影响面最广的案件是美国16家金融机构未遵守商业记录保存规则，总计受处11亿美元罚款。我们将持续关注本提案的密切进展，为跨国金融企业的数据合规工作提供实务建议。

W&W国际法律团队

专注互联网出海法律实务：

互联网产品合规、出海合规

以及全球数据保护与个人信息保护合规。

已为多家知名互联网公司

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主编介绍

王 捷 

数据安全师，执业律师，垦丁W&W国际法律团队创始人，联合国世界丝绸之路委员会专家，中国国际贸易促进委员会深圳调解中心专家调解员，广东省法学会信息通讯法学研究会理，荷兰RuG国际经济法与商法硕士，专注于网络法领域的研究和实务，特别是互联网产品合规、出海合规以及全球数据保护与个人信息保护合规，已为多家知名互联网公司及大中型外资企业提供专业法律服务，覆盖智能终端制造、IOT、人工智能、云计算与服务、社交网络平台、移动互联网、电子商务及平台、短视频视听直播、网络游戏、以及个人信息保护、数据安全等行业领域。

王捷律师曾在阿里巴巴大文娱集团、国际律所与海外仲裁委员会工作，拥有12+年的科技型公司实务经验与中外律所从业背景，深耕海内外多条业务线。专业能力模块包括产品风险管控、业务流程搭建、风险分析评估、数据保护与合规、纠纷案件处理、竞对攻防布局、政府监管合规、海外公司治理、投资项目管理等。她能更准确理解客户核心需求，快速响应并提供基础到战略的有效支持，并为各类出海互联网企业拓展印度、印尼、日本、韩国、东南亚、中东、非洲、欧美等新兴及重要市场提供有效的合规解决方案与落地支持。

王捷律师关于《中国与海外多国/地区数据保护及企业合规要点对比》的论文，在全球最高分的六篇论文中，荣获国际知名隐私组织FPF第 12 届政策制定者年度隐私论文奖，该文章同时被评为年度隐私政策制定者 “必读” 文章。与此同时，她还是出海互联网法律观察公众号主理人，输出了多篇专业互联网与数据合规文章，部分刊登于国际知名专业数据库。

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资讯编写

林颖

垦丁律师事务所W&W国际法律团队实习生